如何查看证券公司的账外资金?
2022-10-24 11:52:50
证券公司的账外资金可以这样查:
(一)下载客户交易信息,分析查找异常账户。 在营业结束后,通过电脑下载客户资金余额、股票余额。对客户资金余额及股票余额前五十名(样本量的大小视营业部开户量的大小而定)进行排序,要求营业部提供这些资金账户的开户。
(二)与客户开发部及经营部交谈。 证券公司的审计不能只与财务部门联系,电脑部、客户开发部、经营部也应关注。
(三)查阅客户取款手续。
(四)关注资金账户的红字余额。
(五)关注其他自营业务的资金来源。
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